長榮海運股份有限公司

誠信經營守則

為強化本公司誠信經營之企業文化及健全公司發展,爰參照「上市上櫃公司誠信經營守則」, 訂定本守則,以資遵循。本守則之適用範圍及於本公司之子公司、 直接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人及其他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織(以下簡稱集團企業與組織)。

本公司及集團企業與組織之董事、監察人、經理人、受僱人、受任人及具有實質控制能力者(以下簡稱「本公司人員」; 具有實質控制能力者以下簡稱「實質控制者」),於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益, 或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱「不誠信行為」)。 前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、 民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱人、實質控制者或其他利害關係人。

本守則所稱利益,其利益係指任何有價值之事物,包括任何形式或名義之金錢、餽贈、佣金、職位、服務、優待、 回扣等。但屬正常社交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義務之虞時,不在此限。

本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、 政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關法令, 以作為落實誠信經營之基本前提。

本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之政策,經董事會通過, 並建立良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發展之經營環境。

本公司訂定之誠信經營作業程序及行為指南,應清楚且詳盡地訂定具體誠信經營之作法及防範不誠信行為方案, 其內容應包含公司內部風險評估、相關作業程序、行為指南及教育訓練等, 且應符合公司及其集團企業與組織營運所在地之相關法令。

本公司及集團企業與組織應於規章及對外文件中明示誠信經營之政策, 以及董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾,並於內部管理及外部商業活動中確實執行。

本公司應本於誠信經營原則,以公平與透明之方式進行商業活動。 本公司於商業往來之前,應考量其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法性及是否涉有不誠信行為, 避免與涉有不誠信行為者進行交易。 本公司與代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象簽訂之契約, 其內容應盡量包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠信行為時, 得隨時終止或解除契約之條款。

本公司及本公司人員,於執行業務時,不得直接或間接向客戶、代理商、承包商、供應商、 公職人員或其他利害關係人提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益。

本公司及本公司人員,對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻, 應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。

十一

本公司及本公司人員,對於慈善捐贈或贊助, 應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。

十二

本公司及本公司人員,不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益, 藉以建立商業關係或影響商業交易行為。

十三

本公司及本公司人員應遵守智慧財產相關法規、公司內部作業程序及契約規定; 未經智慧財產權所有人同意,不得使用、洩漏、處分、燬損或有其他侵害智慧財產權之行為。

十四

本公司應依相關競爭法規從事營業活動,不得從事不公平競爭。

十五

本公司於產品與服務之採購、提供或銷售過程,應遵循相關法規與國際準則, 確保產品及服務之資訊透明性及安全性,制定且公開其消費者或其他利害關係人權益保護政策,並落實於營運活動, 以防止產品或服務直接或間接損害消費者或其他利害關係人之權益、健康與安全。 有事實足認其商品、服務有危害消費者或其他利害關係人安全與健康之虞時, 原則上應即回收該批產品或停止其服務。

十六

本公司之董事、經理人、受僱人、受任人及實質控制者,應盡善良管理人之注意義務, 督促公司防止不誠信行為,並隨時檢討其實施成效及持續改進,確保誠信經營政策之落實。 本公司為健全誠信經營之管理,由人事單位負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行, 協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作, 並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。

十七

本公司人員於執行業務時,應遵守法令規定及本公司之誠信經營作業程序及行為指南。

十八

本公司應制定防止利益衝突之政策,據以鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險, 並提供適當管道供董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 本公司董事對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容, 如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。 董事間亦應自律,不得不當相互支援。 本公司人員不得藉其在公司擔任之職位或影響力,使其自身、配偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。

十九

本公司應遵循誠信經營原則,建立有效之會計制度及內部控制制度,不得有外帳或保留秘密帳戶,並應隨時檢討, 俾確保該制度之設計及執行持續有效。本公司內部稽核單位應依不誠信行為風險評估結果,擬定相關稽核計畫, 據以查核相關防範方案及定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報董事會,且得委任會計師執行查核, 必要時,得委請專業人士協助。

二十

本公司之董事長、總經理或高階管理階層應定期向董事、受僱人及受任人傳達誠信之重要性。 本公司應定期對董事、經理人、受僱人、受任人及實質控制者舉辦教育訓練與宣導, 並邀請與公司從事商業行為之相對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、 防範方案及違反不誠信行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。

二十一

本公司建立獨立檢舉信箱:comment@evergreen-marine.com 供公司內部及外部人員使用。 對陳報人身分及檢舉內容將以保密負責之方式適當處理,並保護陳報人不因檢舉情事而遭不當處置之措施。 一般檢舉案件,應比照申訴作業規定由人事單位立案調查;如檢舉情事涉及董事或高階主管,應呈報至獨立董事, 並指派專人進行調查。如經調查發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,應立即作成報告,以書面通知獨立董事。

二十二

有關違反誠信經營規定之懲戒與申訴,應依公司管理規則及申訴作業規定處理, 並即時於公司內部網站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等資訊。

二十三

本公司應於公司網站、年報及公開說明書揭露誠信經營採行措施、履行情形及推動成效, 並於公開資訊觀測站揭露本守則之內容。

二十四

本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、經理人及受僱人提出建議, 據以檢討改進公司訂定之誠信經營政策及推動之措施,以提昇公司誠信經營之落實成效。

二十五

本守則經董事會通過後實施,修正時亦同。 本公司依前項規定將本守則提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見, 並將其反對或保留之意見,於董事會議事錄載明; 如獨立董事不能親自出席董事會表達反對或保留意見者,除有正當理由外, 應事先出具書面意見,並載明於董事會議事錄。

沿革

本守則訂定於中華民國一〇三年十二月二十二日。

第一次修訂於中華民國一〇五年十二月二十七日。

第二次修訂於中華民國一〇六年八月十一日。

第三次修訂於中華民國一〇八年十月四日。

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